赵薇夫妇遭证监会重罚:禁入证券市场5年 罚款30万

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证监会:赵薇夫妇禁入证券市场5年 分别被处罚30万

证监会16日晚公布了对万家文化的行政处罚决定书和相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩,最终决定:对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施。同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。

>>此前报道

黄有龙不认罚要求举行听证会

2017年11月10日,在收到中国证监会的处罚告知书后,赵薇的丈夫黄有龙打算向证监会提交陈述和申辩意见,并要求举行听证会。

11月10日,顺龙控股有限公司发布公告称,顺龙控股获悉公司执行董事、主席及控股股东黄有龙以及公司执行董事赵政收到了中国证监会发出的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因西藏龙薇文化传媒有限公司,中国证监会拟给予其警告并处以黄有龙5年市场禁入措施以及各人30万元罚款。

顺龙控股称,根据黄有龙和赵政的说明,其已打算向中国证监会提交陈述和申辩意见并要求举行听证会。证监会将会复核申请人提出的事实、理由和证据,如经证监会复核成立,证监会将按照前述事实、理由和证据作出正式的行政处罚决定。

>>事件回顾

赵薇夫妇遭证监会处罚 罚款60万 市场禁入5年

2017年,11月9日,浙江祥源文化股份有限公司(祥源文化,600576,即原万家文化)公告称,该公司在11月8日收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

《告知书》称,赵薇夫妇控制的龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司万家文化,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,证监会拟决定:

一、对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款;

二、对孔德永给予警告,并处30万元罚款;

三、对龙薇传媒责令改正,给予警告,并处60万元罚款;

四、对黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款;

根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定,证监会拟决定:

对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

处罚告知书显示,龙薇传媒在本次收购前一个月成立,期间未进行资金的充分筹备,在境内可支付资金有限、金融机构拟融入资金缺乏充分准备的情况下,采取高杠杆收购方式,签订股权转让协议。在履行能力、履行结果不确切,收购行为真实性、准确性不能保证的情况下,贸然公布收购信息。其行为因其名人效应等因素叠加,严重误导市场及投资者,引发市场和媒体的高度关注,致使万家文化股价大幅波动,严重扰乱了正常的市场秩序。

此外,龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏,并且未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。

>>事件梳理

赵薇夫妇缘何被重罚:50倍杠杆 撬动百亿上市公司

祥源文化11月9日晚公告称,公司及相关当事人收到证监会告知书称,祥源文化前身万家文化、龙薇传媒等涉嫌信披违法违规案已由证监会调查完毕。

证监会调查后认为,在股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在今年1月12日、2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。龙薇传媒在自身境内资金准备不足、相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导。同时,龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。

如果还原一下赵薇夫妇通过杠杆资金收购万家文化,其剧情大体是这样的--据告知书称,2016年12月8日,赵薇的配偶黄有龙及其代表赵政等在杭州约见万家集团(万家文化当时的控股股东)实际控制人孔德永,就股份转让事宜开始接触。同年12月23日,双方签署《股份转让协议》,龙薇传媒拟收购万家文化29.14%的股份,收购共需资金30.6亿元。

对于这笔钱的来源,成为各界追问的焦点。

赵薇给出的答案令市场哗然:自己出资6000万,借款约15亿元,拿还未到手的万家文化股票质押融资再获得约15亿元。

这意味着,赵薇方通过6000万元的自有资金,用50倍的杠杆,撬动了一家市值约100亿元的上市公司。

>>细节披露

黄有龙“组织、策划” 赵薇“同意”“支持”

新京报记者注意到,证监会下达的处罚告知书中所披露的细节,首次透露了赵薇、黄有龙这对明星夫妻在资本市场上的“分工”。在此之前,外界多番猜测被称作“女版巴菲特”的赵薇,在收购万家文化的过程中起到的作用。

作为影视明星,赵薇的名字一度被看作万家文化收购案中最大的“噱头”,但依《处罚书》所述,在对万家文化的收购过程中,是黄有龙一人代表“龙薇”进行各种事项的组织、策划及决策。

“黄有龙作为龙薇传媒的代表,组织、策划、指派相关人员具体实施本次控股权转让事项。”具体表现在,去年12月8日,是黄有龙和赵政等在杭州约见万家集团实际控制人孔德永,就股权转让事项开始接触,当面沟通万家文化控制权转让事项。

在融资方面,2016年12月9日,同样是黄有龙指派赵政与银必信的实际控制人秦博联系,商量借款事宜。

终止股权收购时,也是黄有龙派赵政直接与孔德永进行商谈。

(北京时间综合证监会、新华视点、新京报等报道)

责任编辑:刘肖南 (FJ146)
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